人類遺傳資源管理條例
（送審稿）
第*章 總 則
第*條 為了規(guī)范和促進我國人類遺傳資源的保護和利用，增強我國生物和醫(yī)藥科技的研究開發(fā)能力，保障人民身體健康，制定本條例。
第二條 本條例適用于為科學研究目的，在我國從事人類遺傳資源的收集、保藏、研究開發(fā)、出入境等活動。
本條例所稱人類遺傳資源是指含有人體基因組、基因及其產(chǎn)物的器官、組織、細胞、核酸、核酸制品等資源材料及其產(chǎn)生的信息資料。
第三條 國家鼓勵以保護人民健康為目的開展人類遺傳資源研究開發(fā)活動，支持我國人類遺傳資源保護和利用能力建設(shè)。
國家鼓勵涉及人類遺傳資源的國際合作研究開發(fā)活動。國際合作應當遵循相互尊重、平等互利、誠實信用、共同參與、惠益共享的原則。
第四條 開展人類遺傳資源的收集、保藏、研究開發(fā)、國際合作等活動，應當遵守公認的倫理原則，保護資源提供者的安*和個人隱私。
開展人類遺傳資源收集、保藏、研究開發(fā)、國際合作等活動的單位應當設(shè)立倫理委員會，對本單位開展的開發(fā)利用人類遺傳資源的活動進行審查和監(jiān)督。
第五條 禁止利用人類遺傳資源從事可能危及國家安*和社會公共安*的活動。
任何組織和個人不得從事可能產(chǎn)生歧視后果的人類遺傳資源研究開發(fā)活動。
任何組織和個人不得買賣或者變相買賣人類遺傳資源材料。
第六條 國務院科學技術(shù)行政主管部門負責人類遺傳資源管理工作；國務院其他有關(guān)部門在各自的職責范圍內(nèi)，負責有關(guān)的人類遺傳資源管理工作。
各省、自治區(qū)、直轄市科學技術(shù)行政主管部門負責本地區(qū)的人類遺傳資源管理工作；縣級以上地方各級人民政府其他有關(guān)部門在各自的職責范圍內(nèi)，負責有關(guān)的人類遺傳資源管理工作。
第二章 人類遺傳資源材料的收集與保藏
第七條 國家實行人類遺傳資源材料收集與保藏單位資質(zhì)審批制度。未經(jīng)批準，任何單位和個人不得收集與保藏中國人類遺傳資源材料。
第八條 從事人類遺傳資源材料收集與保藏的單位應當具備下列條件：
（一）在中國境內(nèi)依法成立的法人；
（二）收集與保藏人類遺傳資源材料的目的明確、合法；
（三）具備收集與保藏人類遺傳資源材料所需的場所、設(shè)施設(shè)備和穩(wěn)定的經(jīng)費支持；
?。ㄋ模┚邆涫占c保藏人類遺傳資源材料所需的技術(shù)力量；
?。ㄎ澹┰O(shè)有符合規(guī)定的倫理委員會。
法律法規(guī)對直接從人體采集人類遺傳資源材料有規(guī)定的，應當遵守其規(guī)定。
法律法規(guī)對收集與保藏人類遺傳資源材料有其他規(guī)定的，應當遵守其規(guī)定。
第九條 擬收集與保藏人類遺傳資源材料的單位應當向所在地的省級人民政府科學技術(shù)行政主管部門提出申請，并提交以下材料：
（一）申請書；
（二）法人資格證書；
（三）收集與保藏目的說明；
?。ㄋ模┦占c保藏工作方案；
?。ㄎ澹┚邆涫占c保藏人類遺傳資源材料所需的技術(shù)力量和場所、設(shè)施設(shè)備及穩(wěn)定經(jīng)費來源等的證明材料；
?。┙?jīng)本單位倫理委員會審查同意的知情同意書格式文本；
?。ㄆ撸┍締挝粋惱砦瘑T會組成情況說明；
?。ò耍┓煞ㄒ?guī)規(guī)定提交的其它材料。
第十條 申請單位具有下列情形之一的，不予批準：
?。ㄒ唬┦占c保藏的目的不明確、不合法；
（二）收集與保藏的方案不合理；
（三）不具備收集與保藏人類遺傳資源材料所需的技術(shù)力量或場所、設(shè)施設(shè)備、充足穩(wěn)定的經(jīng)費來源等；
?。ㄋ模]有成立符合規(guī)定的倫理委員會；
?。ㄎ澹┓煞ㄒ?guī)規(guī)定不予批準的其它情形。
第十一條 省級人民政府科學技術(shù)行政主管部門應當在受理申請之日起10個工作日內(nèi)，組織人類遺傳資源管理方面的專家進行審查，并在收到專家審查意見后的20個工作日內(nèi)，根據(jù)專家審查意見作出審查決定。
對符合本條例規(guī)定條件的申請，應當予以批準，向申請人頒發(fā)人類遺傳資源材料收集與保藏資質(zhì)證書，并及時將已批準的具有人類遺傳資源材料收集與保藏資質(zhì)的單位名單向社會公告；對不予批準的，應當書面通知申請人，并說明理由。
省級人民政府科學技術(shù)行政主管部門在20個工作日內(nèi)不能作出審查決定的，經(jīng)本部門負責人批準，可以延長10個工作日。延長期限的決定和理由應當告知申請人。
省級人民政府科學技術(shù)行政主管部門應當在作出決定后的10個工作日內(nèi)，將人類遺傳資源材料收集與保藏資質(zhì)證書副本和申請材料副本報國務院科學技術(shù)行政主管部門備案。
第十二條 人類遺傳資源材料收集與保藏資質(zhì)證書有效期五年。有關(guān)單位需要在證書有效期結(jié)束后繼續(xù)從事人類遺傳資源材料收集和保藏活動的，應當在距證書有效期滿2個月前申請延續(xù)。
已取得人類遺傳資源材料收集與保藏資質(zhì)證書的單位不再具備本條例第九條規(guī)定條件的，審批部門應當注銷該單位的資質(zhì)證書并予以公告。被注銷資質(zhì)證書的單位應當停止人類遺傳資源材料收集與保藏活動，將其保藏的人類遺傳資源材料按照有關(guān)規(guī)定予以銷毀或移交其他有資質(zhì)的單位保藏。
第十三條 經(jīng)批準收集與保藏人類遺傳資源材料的單位應當每年向省級人民政府科學技術(shù)行政主管部門提交收集與保藏工作情況報告。
第十四條 人類遺傳資源材料的收集與保藏應當遵循自愿和知情同意原則。
在收集人類遺傳資源材料前，收集單位應當向每位人類遺傳資源材料提供者發(fā)放書面的知情同意書，內(nèi)容包括收集目的、用途、對健康可能產(chǎn)生的危害、利益分享辦法、保護個人隱私、自愿參與的選擇權(quán)、可隨時無條件退出的權(quán)利等。
收集者應當給人類遺傳資源材料提供者充分的時間考慮是否參加收集與保藏活動。對限制行為能力或無行為能力人，應向其法定代理人提供上述介紹與說明。知情同意書及對其內(nèi)容的說明應當采用人類遺傳資源材料提供者或其法定代理人能理解的語言和文字。
知情同意書應經(jīng)人類遺傳資源材料提供者或其法定代理人在充分知悉和理解各項內(nèi)容后簽字認可。如果法定代理人的簽字認可行為導致法定代理人本人單方受益的，該簽字無效。
第十五條 負責保藏人類遺傳資源材料的單位應當制定人類遺傳資源材料管理規(guī)范，建立保管制度、使用制度、監(jiān)測登記制度、事故報告制度和應急預案，確保人類遺傳資源材料的合法使用。
在收集、保藏和研究開發(fā)過程中，應完整記錄并妥善保存遺傳資源材料的來源信息。
第十六條 經(jīng)批準收集與保藏人類遺傳資源材料的單位可以將其保藏的人類遺傳資源材料提供給他人用于資源提供者同意的研究開發(fā)活動，并完整記錄對外提供資源的情況，采取有效措施保護資源提供者的個人隱私與安*。
第十七條 省級人民政府科學技術(shù)行政主管部門應當對本地區(qū)人類遺傳資源材料收集與保藏活動進行監(jiān)督檢查。
進行監(jiān)督檢查時，省級人民政府科學技術(shù)行政主管部門有權(quán)采取下列措施：
?。ㄒ唬┻M入現(xiàn)場檢查；
?。ǘ┎殚?、復制有關(guān)資料；
?。ㄈ┰儐栍嘘P(guān)人員；
?。ㄋ模┎榉?、扣押違法收集與保藏的人類遺傳資源材料等。
第三章 人類遺傳資源研究開發(fā)
第十八條 各級人民政府應當加大對與人類遺傳資源有關(guān)的研究開發(fā)活動的支持力度，支持建立人類遺傳資源研究開發(fā)公共服務平臺，促進遺傳資源綜合研究開發(fā)與利用。
第十九條 經(jīng)批準收集與保藏人類遺傳資源的單位應當按照資源提供者同意的目的利用其收集與保藏的人類遺傳資源。
在資源提供者同意的目的之外利用其遺傳資源時，應再次取得資源提供者的同意。
第二十條 境外機構(gòu)及其在中國境內(nèi)不具有法人資格的分支機構(gòu)研究開發(fā)中國人類遺傳資源，應當與中國境內(nèi)法人合作進行。
開展前款規(guī)定的國際合作研究開發(fā)活動，應當經(jīng)國務院科學技術(shù)行政主管部門批準。
第二十一條 開展涉及中國人類遺傳資源的國際合作研究開發(fā)活動應當遵循平等互惠的原則，合作各方簽訂協(xié)議明確各自的權(quán)利和義務。
外方合作單位應當保證中方單位的人員在合作期間參加實質(zhì)性研究開發(fā)活動。
第二十二條 在中國境內(nèi)開展涉及中國人類遺傳資源的國際合作研究開發(fā)活動，應當具備下列條件：
?。ㄒ唬┚硟?nèi)合作方是依法在中國境內(nèi)成立的法人；
?。ǘ┖献鞲鞣骄哂袕氖孪嚓P(guān)研究的能力；
（三）合作期限明確；
?。ㄋ模┤祟愡z傳資源來源明確、合法；
?。ㄎ澹┙?jīng)合作各方倫理委員會審查同意；
（六）知識產(chǎn)權(quán)歸屬明確，研究成果共享方案合理；
（七）對中國國家安*、國家利益和社會公共安*沒有危害。
第二十三條 擬開展涉及中國人類遺傳資源的國際合作研究開發(fā)活動的中方單位，應當向所在地的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）科學技術(shù)行政主管部門或按照隸屬關(guān)系向國務院有關(guān)部門提出申請，由?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）科學技術(shù)行政主管部門或國務院有關(guān)部門審核同意后，報國務院科學技術(shù)行政主管部門。
第二十四條 申請單位提出申請時應提交下列材料：
?。ㄒ唬┥暾垥?；
?。ǘ┭芯块_發(fā)方案；
?。ㄈ┖献餮芯亢贤?；
?。ㄋ模┖献鞲鞣絺惱砦瘑T會審查同意的證明材料；
?。ㄎ澹M研究開發(fā)的遺傳資源來源方案；
?。┓煞ㄒ?guī)規(guī)定提交的其它材料。
第二十五條 申請開展的國際合作研究開發(fā)活動有下列情形之一的，不予批準：
（一）缺乏明確的工作目的和方向；
（二）工作范圍、合作期限與其研究目的不一致；
?。ㄈ┖献鲉挝徊痪邆鋸氖孪嚓P(guān)研究的實力和條件；
（四）知識產(chǎn)權(quán)歸屬和分享的安排不明確、不合理；
?。ㄎ澹┻z傳資源來源不明確或來源不合法；
?。┪唇?jīng)倫理委員會審查同意；
?。ㄆ撸┛赡軐ξ覈鴩野?、社會公共安*或國家利益造成危害；
?。ò耍┢渌环媳緱l例和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的情形。
第二十六條 接到申請的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）科學技術(shù)行政主管部門或國務院有關(guān)部門應當在20個工作日內(nèi)將初審意見及全部申請材料送國務院科學技術(shù)行政主管部門。
國務院科學技術(shù)行政主管部門應當在受理申請之日起10個工作日內(nèi)組織人類遺傳資源管理方面的專家進行審查，并在收到專家審查意見之日起的20個工作日內(nèi)，根據(jù)專家審查意見作出決定。
對符合本條例規(guī)定條件的申請，應當予以批準，并向申請人出具行政許可證件；對不予批準的，應當書面通知申請人，并說明理由。
第二十七條 對于國際合作研究開發(fā)活動中產(chǎn)生的科技成果，中方合作單位應當根據(jù)科技成果特點，積極申請取得有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)或采取其他有效措施予以保護。
經(jīng)批準開展的國際合作活動結(jié)束后3個月內(nèi)，中方合作單位應當向國務院科學技術(shù)行政主管部門提交研究開發(fā)情況報告。
第二十八條 國際合作研究活動在研究過程中需要更改合作主體、研究目的、研究范圍、合作期限、知識產(chǎn)權(quán)歸屬或者共享惠益方案的，應當按照原申請程序重新辦理審批手續(xù)。
第二十九條 人類遺傳資源的研究開發(fā)單位應當促進研究成果廣泛地為公眾健康服務。
對遺傳資源的提供者，應當提供研究成果形成的醫(yī)療和健康產(chǎn)品及服務。
第四章 人類遺傳資源出入境
第三十條 將在中國境內(nèi)采集的中國人類遺傳資源輸出境應當報國務院科學技術(shù)行政主管部門批準。未經(jīng)批準，任何組織和個人不得以任何形式將在中國境內(nèi)采集的中國人類遺傳資源輸出境。
為了科學研究目的將在境外收集的人類遺傳資源輸入境的，應報國務院科學技術(shù)行政主管部門備案。
第三十一條 向境外輸出中國人類遺傳資源，應當具備下列條件：
?。ㄒ唬┹敵龅哪康氖菫榱藞?zhí)行已經(jīng)批準的合作研究開發(fā)活動；
?。ǘ┐_有將人類遺傳資源輸出境的必要；
?。ㄈ┹敵龊髷M開展的研究開發(fā)活動符合批準的合作研究開發(fā)方案；
（四）境外接收單位是已經(jīng)批準的合作研究開發(fā)活動的合作方；
（五）對中國國家安*、社會公共安*和國家利益不會造成危害；
?。┙?jīng)合作各方倫理委員會審查同意；
?。ㄆ撸┓戏煞ㄒ?guī)規(guī)定的其他條件。
第三十二條 擬向境外輸出中國人類遺傳資源的單位，應當向國務院科學技術(shù)行政主管部門提出申請，并提交下列材料：
?。ㄒ唬┥暾垥?；
（二）合作研究開發(fā)活動行政許可證件復印件；
（三）合作研究合同復印件；
（四）擬輸出的人類遺傳資源來源合法證明、研究開發(fā)方案、使用期限、剩余樣品的處置方案；
?。ㄎ澹┚惩夂献鲉挝煌饨邮者z傳資源的證明；
（六）合作各方倫理委員會審查同意證明；
?。ㄆ撸┓煞ㄒ?guī)規(guī)定提交的其它材料。
第三十三條 國務院科學技術(shù)行政主管部門應當在受理申請之日起10個工作日內(nèi)作出決定。對符合本條例規(guī)定條件的申請，應當予以批準，并向申請人出具行政許可證件；對不予批準的，應當書面通知申請人，并說明理由。
第三十四條 將經(jīng)批準出境的中國遺傳資源的剩余材料或其產(chǎn)生的數(shù)據(jù)、信息資料輸入境的，應當向國務院科學技術(shù)行政主管部門備案。
第三十五條 向境外輸出中國人類遺傳資源的單位，憑國務院科學技術(shù)行政主管部門的行政許可證件辦理檢驗檢疫手續(xù)。海關(guān)憑出入境檢驗檢疫部門出具的進出境貨物通關(guān)單辦理驗放手續(xù)。
第三十六條 向境外輸出中國人類遺傳資源的單位，應當自海關(guān)放行之日起10個工作日內(nèi)，將實際輸出的人類遺傳資源的數(shù)量報國務院科學技術(shù)行政主管部門備案。
第五章 法律責任
第三十七條 單位或個人違反本條例規(guī)定，有下列情形之一的，由省級人民政府科學技術(shù)行政部門責令停止違法行為，沒收非法收集、保藏的人類遺傳資源和違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得的，處5萬元以上20萬元以下罰款；3年內(nèi)不再受理該單位和主要責任人負責的同類申請：
?。ㄒ唬┪唇?jīng)批準開展中國人類遺傳資源材料的收集與保藏活動；
（二）已被注銷人類遺傳資源材料收集和保藏單位資質(zhì)證書的單位，不按規(guī)定停止收集和保藏活動，或不將保藏的資源銷毀或移交的。
第三十八條 經(jīng)批準開展人類遺傳資源收集、保藏、研究開發(fā)、出入境等活動的單位違反本條例規(guī)定，有下列情形之一的，由省級人民政府科學技術(shù)行政主管部門責令改正；情節(jié)嚴重的，處5萬元以上20萬元以下的罰款：
?。ㄒ唬┦占?、保藏人類遺傳資源過程中存在違反倫理原則的行為的；
?。ǘ┦占?、保藏和利用人類遺傳資源過程中違反知情同意原則的；
?。ㄈ┬孤顿Y源提供者隱私，造成不良社會影響的。
第三十九條 單位或個人違反本條例規(guī)定，有下列情形之一的，由國務院科學技術(shù)行政部門責令停止違法行為，沒收非法收集、保藏的人類遺傳資源和違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得的，處5萬元以上20萬元以下罰款；3年內(nèi)不再受理該單位和主要責任人負責的同類申請：
?。ㄒ唬┪唇?jīng)批準開展中國人類遺傳資源國際合作研究與開發(fā)活動的；
?。ǘ┙?jīng)批準開展的國際合作研究活動未經(jīng)批準擅自更改合作主體、研究目的、研究范圍、合作期限、知識產(chǎn)權(quán)歸屬或共享惠益方案的。
第四十條 單位或個人違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，由國務院科學技術(shù)行政部門責令停止違法行為，沒收非法利用和買賣的人類遺傳資源和違法所得，并可處以違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得的，處5萬元以上20萬元以下罰款；5年內(nèi)不再受理該單位或主要責任人負責的有關(guān)研究利用中國人類遺傳資源的申請：
?。ㄒ唬氖驴赡芪＜皣野?和社會公共安*的人類遺傳資源研究開發(fā)活動；
?。ǘ氖驴赡墚a(chǎn)生歧視后果的人類遺傳資源研究開發(fā)活動；
?。ㄈ┵I賣或變相買賣人類遺傳資源材料。
第四十一條 單位或個人違反本條例規(guī)定，未經(jīng)批準將在中國境內(nèi)采集的中國人類遺傳資源輸出境的，由海關(guān)依照《中華人民共和國海關(guān)法》、《中華人民共和國海關(guān)行政處罰實施條例》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定進行處理。海關(guān)將依法沒收或收繳的人類遺傳資源移送國務院科學技術(shù)行政主管部門處理。
第四十二條 按本條例規(guī)定提出有關(guān)申請的單位，在申請過程中采取隱瞞真實情況、提交虛假材料、收買賄賂國家機關(guān)工作人員等不正當手段的，審批機關(guān)將終止對其申請的審查，給予警告，并處5萬元以上20萬元以下罰款；5年內(nèi)不再受理該單位關(guān)于人類遺傳資源收集、保藏、研究開發(fā)和出入境活動的各類申請。
以上述不正當手段取得資質(zhì)證書或批準文件的，由審批機關(guān)撤銷資質(zhì)證書或批準決定，沒收非法收集、保藏的人類遺傳資源和違法所得，并可處以5萬元以上20萬元以下罰款；5年內(nèi)不再受理該單位關(guān)于人類遺傳資源收集、保藏、研究開發(fā)和出入境活動的各類申請。
第四十三條 違反本條例第十三條、第二十七條的規(guī)定，不履行提交有關(guān)報告義務的，由國務院或省級科學技術(shù)行政部門責令限期改正；情節(jié)嚴重的，處2萬元以上10萬元以下罰款。
第四十四條 違反本條例第三十條、第三十四條、第三十六條的規(guī)定，不履行相關(guān)備案義務的，由國務院科學技術(shù)行政部門責令限期改正；情節(jié)嚴重的，處2萬元以上10萬元以下罰款。
第四十五條 國家機關(guān)工作人員在行使本條例規(guī)定的職權(quán)過程中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，依法給予處分。
第四十六條 依照本條例規(guī)定參與評審的專家，利用職務便利謀取非法利益或出具虛假意見的，由聘請部門沒收其違法所得，取消其擔任本條例規(guī)定的有關(guān)評審專家的資格。
第四十七條 違反本條例規(guī)定構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第六章 附 則
第四十八條 以臨床常規(guī)診療、采供血（漿）服務、偵查犯罪、興奮劑檢測和殯葬等為目的的人類遺傳資源收集、保藏、研究開發(fā)和進出境活動，按照國家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。利用上述活動中收集、保藏的人類遺傳資源開展初始目的以外的研究開發(fā)、國際合作等活動，應當按照本條例的規(guī)定辦理審批手續(xù)。
第四十九條 法律、法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定對從事我國人類遺傳資源的收集、保藏、研究開發(fā)、出入境等活動有其他規(guī)定的，應當遵守其規(guī)定。
境外機構(gòu)及其在華不具有法人資格的分支機構(gòu)、外商投資企業(yè)從事中國人類遺傳資源的收集、保藏、研究開發(fā)、出入境等活活動，應當遵守中國外商投資政策。
第五十條 本條例自20 年 月 日起施行，國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部、衛(wèi)生部《人類遺傳資源管理暫行辦法》（國辦發(fā)[1998]36號）同時廢止。
